行情授权

增强行情申请指引

  • 申请资质

    申请经营深交所网络版增强行情,必须是具有信息经营资格的独立法人或其它深交所认定的合规单位,并同时具备以下条件:

    1. 已获得深交所基本即时行情经营资质2年以上(含2年),且经营过程中未出现重大违规行为;
    2. 具有良好的财务状况,注册资本在1000万元人民币以上,且公司具备一定的盈利能力或资本支持,可持续支持公司在网络版增强行情方面的人力和技术投入;
    3. 具备切实可行的为投资者提供可靠服务的商业运营计划,可使用户规模的不断扩大并获得良好的收益,以支持公司的可持续发展;
    4. 值得信赖,自觉尊重和保护交易所对证券信息拥有的合法权利,不以非法或未经许可的方式使用或者再分发数据,无商业和电信业方面的不良记录;
    5. 有能力自行建立信息服务系统,及时处理和显示深交所网络版增强行情,能够提供以市场为导向的行情揭示系统;
    6. 有能力自建用户档案管理、用户使用监控和计费管理系统,以便信息公司核查用户数据、用户缴费等情况,并指派专人管理及与信息公司联系。具备上述条件的单位可按以下流程向深圳证券信息公司提出申请,并逐一办理相关手续。

  • 申请流程

    STEP 1.

    查询申请材料。申请单位与信息公司相关业务人员联系,获取本指南(包括流程和申请表格),了解资质认证的具体过程和需要提交的材料清单。


    STEP 2.

    提出申请。申请单位提交以下表格和相关证明文件,正式向信息公司提出申请。


    1. 网络版增强行情认证申请表
    2. 申请单位基本情况表
    3. 网络版增强行情服务申请表
    4. 工商执照复印件
    5. 经会计师事务所审计过的公司最近两年的财务报表(含三大会计报表)
    6. 与控股公司、子公司的组织结构关系,以及所有权的百分比,并说明是否这些公司是交易所市场或证券信息经营市场参与者。如无母公司和子公司,也应书面说明

    【注】

    申请单位先将上述材料扫描成彩色电子文件,加上单位基本情况表的word文件,打包以邮件形式发送到信息公司,完成初审后再提交书面材料。信息公司将会同其对申请材料进行初步的审查。信息公司将审查申请单位是否有未经许可使用深交所基本即时行情,以及是否有欠费的情况。如存在上述情况,则申请单位与信息公司协商办理补交欠费事宜。完成资质检验后,信息公司给申请单位回复网络版增强行情初审意见。如资质审查合格,则向申请单位提供数据接口文档,指导申请单位编写技术方案和相关认证材料。

    STEP 3.

    编写技术和商务文档。申请单位编制技术系统方案书、商业运营计划书,并提交给信息公司。信息公司对认证材料进行初审,主要是对材料的完整性进行检查,并根据初审的结果指导申请单位对材料进行补充和完善。

    STEP 4.

    审核技术和商务方案。信息公司对申请单位的技术系统方案书和商业运营计划书进行评审。如审核通过,则申请单位进入系统开发和测试阶段。如审核不通过,则申请单位需要根据审核意见对方案进行修订和完善,并重新提请审核。

    STEP 5.

    增强行情数据接入。申请单位向深圳证券通信公司联系增强行情数据接入事宜,相关流程请见 深证通level2行情办理指南

    STEP 6.

    系统开发和测试。申请单位按照技术系统方案书的设计进行系统开发和测试,申请单位应在2个月内完成系统开发和部署。开发完成后,申请单位提请信息公司进行验收。信息公司组织审核小组对申请单位的技术系统进行现场验收,检查其技术系统是否达能到各项技术要求,并形成网络版增强行情技术系统验收报告。

    STEP 7.

    签署合同和经营运作。系统验收合格后,则申请单位与信息公司办理合同签署事宜,同时信息公司向申请单位颁发网络版增强行情的信息经营许可证。申请单位进入日常运营阶段。

  • 验收标准和文档下载

    网络版增强行情申请认证指南 网络版增强行情认证申请表 网络版增强行情申请单位基本情况表 网络版增强行情服务申请表 深交所增强行情技术方案和商务方案编写指引 网络版增强行情验收评审标准 深交所网络版增强行情信息商月报电子接口说明 深交所网络版增强行情信息商终端用户统计规定 深交所网络版增强行情信息商产品上线审核规定 深交所网络版增强行情信息商审计管理暂行办法

  • 申请对象

    自用许可:深沪证券交易所会员单位、公募基金、中金所会员单位。
    机房内转发许可:已获得非展示数据自用许可且自用许可协议在有效期内的客户,可申请非展示数据转发许可。
    会员客户交易行为监测监控系统优化许可:深沪证券交易所会员单位。

  • 许可要求

    一、非展示数据自用许可申请

    1.客户自用非展示数据,由信息公司提供使用及接入授权。
    2.客户须严格按照信息公司书面认可的用途在自有应用系统中使用非展示数据,不得超出上述用途或将数据用于非法目的。
    3.客户接收和使用非展示数据的机房限定在信息公司认可的指定机房,客户不得将非展示数据转发出指定机房。
    4.客户使用非展示数据的自有应用系统须符合信息公司制定的《深交所增强行情非展示数据技术规范》,经信息公司审核通过并书面认可,客户不得将非展示数据用于未经信息公司书面认可的任何系统。客户自有系统有涉及非展示数据使用的更新时应向信息公司提交申请,经信息公司书面认可后,方可进行相关更新。
    5.客户单个机房应用系统(含转发用户的应用系统,如适用)的操作终端不能超过50个,操作终端应具备权限控制功能,且不可通过操作终端获取数据。
    6.客户应接受并配合信息公司进行的定期或不定期的对客户使用非展示数据情况的业务审计和技术审核。

    二、非展示数据机房内转发许可申请

    1.客户将自用的非展示数据转发给其用户,信息公司不额外提供新的行情网关、行情帐号申请授权。
    2.客户转发非展示数据的机房限定在客户自用非展示数据的指定机房,使用客户转发的非展示数据用户均为最终用户,用户使用非展示数据的系统为部署在同一指定机房内的封闭系统。客户和其用户均不得将非展示数据转发出指定机房。
    3.客户转发非展示数据的系统须符合信息公司制定的《深交所增强行情非展示数据技术规范》,经信息公司审核通过并书面认可,客户不得将非展示数据用于未经信息公司书面认可的任何系统。转发系统有涉及非展示数据转发的更新时应向信息公司提交申请,经信息公司书面认可后,方进行相关更新。
    4.客户须按信息公司要求,在与用户签订的合同中明确告知用户使用非展示数据的要求,并负有管理和监督用户合法按约使用非展示数据的责任。客户应按信息公司要求每月报告用户使用非展示数据的情况,应妥善保存其用户的原始资料不少于5年,并保证资料的真实、准确和完整。
    5.客户应接受并配合信息公司进行的定期或不定期的对客户转发非展示数据情况的业务审计和技术审核,并保证其用户接受并配合信息公司进行的定期或不定期的对用户使用非展示数据情况的业务审计和技术审核。

    三、非展示数据会员客户交易行为监测监控系统优化许可申请

    1.会员客户交易行为监测监控系统优化使用非展示数据,由信息公司提供使用及接入授权。
    2.会员须严格按信息公司书面认可的会员交易行为监测监控系统中使用非展示数据,不得超出上述用途或将数据用于非法目的。
    3.会员接收和使用非展示数据的机房限定在信息公司认可的指定机房,会员不得将非展示数据转发出指定机房。
    4.会员使用非展示数据的会员客户交易行为监测监控系统须符合信息公司制定的《深交所增强行情非展示数据技术规范》,经信息公司审核通过并书面认可,会员不得将非展示数据用于未经信息公司书面认可的任何系统。会员系统有涉及非展示数据使用的更新时应向信息公司提交申请,经信息公司书面认可后,方可进行相关更新。
    5.会员应接受并配合信息公司进行的定期或不定期的对会员使用非展示数据情况的业务审计和技术审核。

  • 申请流程

    一、非展示数据自用许可申请

    1.客户填写《深交所增强行情非展示数据自用申请表》、使用非展示数据的自有应用系统说明书,提交给信息公司。
    2.信息公司对客户提交的申请材料进行文件审核。
    3.申请材料审核通过后,客户与通信公司联系数据接入。
    4.客户申请行情网关,信息公司与客户签订非展示数据自用许可协议。

    二、非展示数据机房内转发许可申请

    1.客户填写《深交所增强行情非展示数据机房内转发申请表》、转发非展示数据的系统说明书,提交给信息公司。
    2.信息公司对客户提交的申请材料进行文件审核。
    3.申请材料审核通过后,信息公司与客户签订非展示数据转发协议。
    4.客户按协议约定向用户转发数据,按月向信息公司报告用户使用情况。

    三、非展示数据会员客户交易行为监测监控系统优化许可申请

    1.会员填写《深交所增强行情非展示数据自用申请表》、使用非展示数据的会员客户交易行为监测监控系统说明书,提交给信息公司。
    2.信息公司对会员提交的申请材料进行文件审核。
    3.申请材料审核通过后,会员与通信公司联系数据接入。
    4.会员申请行情网关,信息公司与会员签订非展示数据自用许可协议。

  • 文档下载

    深交所增强行情非展示数据自用申请表 深交所增强行情非展示数据机房内转发许可申请申请表